【培訓(xùn)對象】企業(yè)CEO/總經(jīng)理、研發(fā)副總、總工/技術(shù)總監(jiān)、研發(fā)經(jīng)理、項目經(jīng)理、各部門主管、企管人員等。

培訓(xùn)收益：training income

Ø  通過此課程的學(xué)習(xí)，了解到：

Ø  內(nèi)控基礎(chǔ)知識

Ø  內(nèi)控能帶來的管理收益

Ø  內(nèi)控建設(shè)工作思路

Ø  內(nèi)控考核方案

Ø  先進企業(yè)內(nèi)控實踐等

課程大綱curriculum introduction

一、內(nèi)控基本概念

1.   內(nèi)部控制：為了達成經(jīng)營管理的目標，而在過程中實施的一系列管理風險的手段和措施，實現(xiàn)CARES目標。

Ø  C法律法規(guī)遵從

Ø  A業(yè)務(wù)目標達成

Ø  R財務(wù)報表、決策數(shù)據(jù)真實可靠

Ø  E運營效果和效率

Ø  S資金資產(chǎn)安全

2.   內(nèi)控理論

Ø  COSO是業(yè)界內(nèi)控管理的公認標準，COSO內(nèi)控框架——控制目標、要素和單元

二、流程及內(nèi)控管理機制

1.   華為內(nèi)控目標

2.   內(nèi)控建設(shè)的總體思路（3階6步），系統(tǒng)性地降低經(jīng)營風險

Ø  流程內(nèi)控設(shè)計

Ø  流程內(nèi)控執(zhí)行

Ø  流程內(nèi)控評估

3.   華為內(nèi)控框架

Ø  控制環(huán)境

Ø  控制指標

Ø  測評和工具

Ø  評估

Ø  高級管理層問責，績效考評

4.   華為內(nèi)控管理體系

Ø  政策與制度

Ø  評估與報告

Ø  基于組織架構(gòu)的責任體系

Ø  基于流程的控制方法

Ø  監(jiān)管組織

5.   華為內(nèi)控組織角色

Ø  GPO/RPO/CPO 全球/地區(qū)/國家流程責任人

Ø  BC 業(yè)務(wù)監(jiān)控（內(nèi)控建設(shè)）

Ø  PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區(qū)/國家流程控制人員）

Ø  PC的4個職責，“BEST”模型

²  Process Builder 流程建設(shè)者

²  Environment Maintainer內(nèi)控環(huán)境營造者

²  Supervisor 內(nèi)控問題檢測者

²  Top Issues Resolver TOP問題改進執(zhí)行者

6.   華為內(nèi)控運作機制

Ø  一點兩面三三制

²  一點：促經(jīng)營、防腐敗

²  兩面：流程體系建設(shè)、責任體系建設(shè)

²  三三制：“IA、BC、業(yè)務(wù)三種內(nèi)控角色協(xié)同“，“CT、SACA、PR”三種內(nèi)控工具應(yīng)用“

三、內(nèi)控工具

1.   SACA（半年度控制評估）

Ø  SACA定義

Ø  SACA歷史

Ø  SACA報告對象

Ø  SACA基本步驟

Ø  SACA評級標準

Ø  SACA問卷

Ø  SACA評級方法

Ø  SACA評估要求

Ø  SACA案例

2.   KCP /CT（關(guān)鍵控制點/遵從性測試）

Ø  KCP定義

Ø  KCP控制要素

Ø  KCP的特點和作用

Ø  KCP的識別

Ø  KCP案例分析

Ø  KCP識別示例

Ø  CT控制目標

Ø  CT控制要素

Ø  CT測試程序

Ø  CT測試頻率

3.   PR（主動性審視）

Ø  流程設(shè)計狀況審視

Ø  流程執(zhí)行情況審視

Ø  內(nèi)控工具質(zhì)量審視

4.   RT（內(nèi)控問題評估與改進）

5.   SOD（職責分離）

四、華為采購內(nèi)控實踐

1.   華為采購內(nèi)控基本原則

2.   陽光采購

Ø  構(gòu)建健康、公平、透明的采購環(huán)境，杜絕舞弊

3.   采購紅線

Ø  禁止使用關(guān)聯(lián)供應(yīng)商

Ø  禁止采購繞過

Ø  禁止違規(guī)制定二級供應(yīng)商

Ø  NO PO，NO WORK

Ø  禁止轉(zhuǎn)包

Ø  海外工程分包禁止違規(guī)使用中方供應(yīng)商

Ø  禁止違規(guī)引入代理商

Ø  禁止使用黑名單供應(yīng)商

4.   BCG反腐敗要求

5.   BCG經(jīng)濟類違規(guī)問責

講師資歷lecturer synopsis

汪老師 - - -上海世立特聘講師

IPD 研發(fā)領(lǐng)域流程變革專家：

Ø  二十年華為研發(fā)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，曾擔任研發(fā)部質(zhì)量與運營部部長，華為19級專家；

Ø  華為IPD業(yè)務(wù)流程變革經(jīng)驗，曾主導(dǎo)研發(fā)能力中心業(yè)務(wù)流程、IT、組織等變革，并完成IPD關(guān)鍵指標流程成熟度評估和改進。

專業(yè)能力：

Ø  20年華為研發(fā)流程質(zhì)量管理工作經(jīng)驗，長期從事研發(fā)流程IT規(guī)劃、變革、改進，精通IPD，實踐經(jīng)驗豐富；

Ø  管理經(jīng)驗豐富，長期擔任流程變革項目負責人，擁有跨部門合作和項目型組織成功運作管理實踐經(jīng)驗；

Ø  培訓(xùn)能力強，長期兼職華為大學(xué)內(nèi)部講師，教學(xué)IPD研發(fā)流程變革、研發(fā)質(zhì)量管理、研發(fā)信息安全等課程；

Ø  理解能力、溝通能力、推動能力、協(xié)同能力強。

擅長領(lǐng)域：

在華為工作期間，先后從事硬件研發(fā)、研發(fā)質(zhì)量運營、采購及供應(yīng)商管理等工作。

Ø  研發(fā)業(yè)務(wù)流程變革管理

Ø  研發(fā)組織變革管理

Ø  流程IT項目規(guī)劃

Ø  研發(fā)質(zhì)量管理

Ø  信息安全和隱私保護、內(nèi)控

Ø  采購供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)流程變革

關(guān)鍵項目經(jīng)驗（內(nèi)部）：

流程變革項目：

Ø  中央研發(fā)部硬件業(yè)務(wù)研發(fā)流程設(shè)計、推行和流程成熟度評估（TPM）；

Ø  2012實驗室研發(fā)能力中心流程變革、IT開發(fā)和TPM評估；

Ø  從IPD模型原則、架構(gòu)、流程使能器3個維度，9個領(lǐng)域（業(yè)務(wù)分層、結(jié)構(gòu)化流程、基于團隊的管理、產(chǎn)品開發(fā)、有效的衡量標準、項目管理、異步開發(fā)、共用基礎(chǔ)模塊、以用戶為中心的設(shè)計）設(shè)計變革進展指標，階段性開展回顧和總結(jié)，及時發(fā)現(xiàn)問題，分析根源，執(zhí)行對策，確保項目最終結(jié)項時TPM評估分數(shù)達到3.5分，達成公司要求。

關(guān)鍵項目經(jīng)驗（外部）：

華為政企業(yè)務(wù)對外流程變革咨詢項目：

1、南京鋼鐵集團IPD導(dǎo)入咨詢項目

Ø  負責質(zhì)量和研發(fā)流程兩個模塊：基于南鋼的業(yè)務(wù)特點，結(jié)合華為實踐，對金恒的研發(fā)質(zhì)量體系和流程管理體系進行全面診斷和評估，發(fā)現(xiàn)體系短板和痛點，提出了解決建議、改進方向。

Ø  對客戶進行華為研發(fā)度量實踐、華為需求管理和產(chǎn)品規(guī)劃實踐的培訓(xùn)。

2、沈陽HF數(shù)字化流程變革項目：

Ø  負責IPD采購領(lǐng)域的流程變革工作。指導(dǎo)客戶完成了流程架構(gòu)、流程泳道圖可采購性設(shè)計、采購策略和L5文件的開發(fā)。

Ø  負責可制造性設(shè)計（DFM）賦能專項。指導(dǎo)客戶完成了DFM能力架構(gòu)、DFM體系構(gòu)建、DFM需求基線開發(fā)流程（5步法）、開發(fā)典型部件的DFM需求基線等。

Ø  IPD  Dry Run方案（采購領(lǐng)域和DFM）。

對客戶進行采購、集成供應(yīng)鏈領(lǐng)域、DFX設(shè)計的華為實踐培訓(xùn)。